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客户风险等级与产品或服务风险等级匹配关系对照表

 

产品或服务风险等级名录

客户风险等级

产品风险等级

C1(C1最低级)C2,C3,C4,C5

R1

资管产品备案机构风险等级名录R1等级的产品及服务

C2,C3,C4,C5

R2

资管产品备案机构风险等级名录R2等级的产品及服务

C3,C4,C5

R3

包括但不限于商品期货(除原油期货以外)及相关服务、资管产品备案机构风险等级名录R3等级的产品及服务

C4,C5,

R4

包括但不限于金融期货、期权、原油期货、承担有限风险敞口的场外衍生产品及相关服务、资管产品备案机构风险等级名录R4等级的产品及服务

C5

R5

包括但不限于承担无限风险敞口的场外衍生产品及相关服务、资管产品备案机构风险等级名录R5等级的产品及服务

 

注:1.资产管理计划的分级参考监管部门及相关产品备案机构标准;

2.证券交易所股票期权业务的适当性管理参考监管部门及相关产品备案机构标准;

3.本名录与监管部门及自律组织相关法规、规章及自律规则不一致的,以相关法规、规章及自律规则规定为准。